直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wé三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因n)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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